备案动态 | 证监会发布1家赴美上市企业补充材料要求，为奥杰股份

2025年6月5日，国际部共对5家企业出具补充材料要求，其中奥杰股份拟赴美上市。

境外发行上市备案补充材料要求

（2025年5月30日—2025年6月5日）

本周国际司共对5家企业出具补充材料要求，具体如下：

奥杰股份（拟纳斯达克上市）

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见:

一、请说明：你公司股权控制架构设立的合规性，包括但不限于搭建和返程投资涉及的各主体履行外汇管理、境外投资、外商投资、税务等监管程序的具体情况，是否依法合规；发行人取得境内实体鹰潭拓新机电有限公司的支付手段及其合规性，股权转让环节相关转让方纳税申报缴纳情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》；请列表说明奥杰英科（苏州）新材有限公司股东和发行人层面股东持股比例对应情况。

二、请说明：你公司12个月内新增股东入股价格的定价依据及合理性。

三、请说明：你公司是否属于“高耗能”、“高排放”行业，请核查已建、在建及拟建项目是否属于“高耗能”、“高排放”项目。

亿腾医药（拟港交所上市）

请对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及配套监管规则适用指引，进一步说明标的资产亿腾医药集团相关情况。

南华期货（拟港交所上市）

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见:

一、请补充说明你公司及子公司经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》领域，本次发行上市前后是否持续符合外资准入政策要求。

二、请补充说明你公司境外业务开展及合规情况，本次发行募集资金用于补充境外子公司资本金需要履行的监管程序及履行情况。

三、请补充说明你公司及下属公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品情况，收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

晶澳科技（拟港交所上市）

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见:

一、请说明你公司下属公司受到安全生产相关行政处罚的具体情况，相关安全生产事故是否构成重大违法违规，缴纳罚款进展及是否已采取必要、有效的整改措施；是否存在其他生产安全责任事故及具体情况，是否构成《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》规定的限制融资情形或其他不得上市情形。

二、你公司及下属公司存在未决诉讼，请说明相关案件审理进展及是否构成本次上市的实质性障碍。

溜溜果园（拟港交所上市）

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见:

一、请说明备案材料对控股股东认定结果不一致的原因及认定标准，并就控股股东的认定情况出具明确结论性意见。

二、请说明国有股东履行国有股标识等国资管理程序进展情况。

三、请结合你公司提交境外发行上市备案申请前12个月内新增股东与你公司董监高的关联关系，说明新增股东入股价格是否公允，是否存在利益输送情形。

四、请逐项列示本次发行募集资金用于境内外投资项目的具体金额及比例，并说明相关审批、核准或备案程序履行情况。

五、请说明你公司及下属公司是否涉及开发、运营网站、小程序、APP、公众号等产品，收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

文|小金

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