备案动态 | 证监会发布1家赴美上市企业补充材料要求，为联和氢能！

境外发行上市备案补充材料要求

（2025年2月7日—2025年2月13日）

本周国际司共对3家企业出具补充材料要求，具体如下：

联和氢能（秘交转公开）（拟借壳SPAC在美国上市）

请你公司就以下事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请你公司说明股权架构设立的合规性。（1）股权架构搭建及返程并购涉及的通过境外持股平台持有你公司股份的境内自然人、境内机构在外汇管理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见;（2）境内主要运营实体设立及历次股权变动均合法合规的结论性意见；（3）浙江联和氢能收购上海翼迅创能新能源科技有限公司、氢源嘉创（浙江）新能源科技有限公司、嘉兴华东联和氢能科技有限公司对应的股权转让价格定价依据及公允性、对价支付情况、税费依法缴纳情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》；（4）对照《监管规则适用指引——第2号》说明持股5%以上股东穿透后的相关信息。

二、请你公司说明公司合规运营情况。（1）业务开展过程是否涉及氢燃料电池叉车生产，是否已取得必要资质许可；（2）翼迅创能（嘉兴）新能源科技有限公司经营范围包括“互联网数据服务”，前述公司是否实际开展相关业务并取得必要资质，相关业务是否属于外商投资禁止或限制领域；（3）业务开展过程中收集及储存的数据信息类型、规模、来源、使用情况，是否涉及向第三方、向境外提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

文|小金

免责声明:本文部分信息来源于网络，本公众号发布内容仅出于分享目的，若涉及内容及版权问题，请联系我们。我们将在第一时间处理。

金盒企业管理集团是一家全球性金融咨询及一站式全程上市辅导机构，为境内外企业提供从1到10000的快速增长服务，辅导企业快速上市并持续提升其资本价值获得全球市场竞争力。

金盒企业管理集团专门研究在互联网+、资本+、竞争持续升级时代，企业主应如何正确的经营和资本增值，为希望上市和持续增值的创业者和企业主提供1-3年的战略重组、资本运营、投融资、业务规划、招商拓展、管理咨询及快速上市一揽子解决方案。更是秉承共同富裕理念下的新商业模式推广者，其理念和体系在世界营销领域处于领先。

公司海外总部覆盖美国、加拿大、英国、瑞典、中东、马来西亚、新加坡等国家；中国总部位于上海陆家嘴并在广州、重庆、成都设有办公室。上海金盒企业管理咨询集团、中金天下（海南省）投资有限责任公司、上海木棉股权投资基金管理有限公司、上海品牌发展基金、上海世届企业管理集团有限公司、锦盒（上海）实业有限公司等组成业务矩阵，和多家国际知名投行、基金、会计师事务所、律所有深度合作关系。