备案动态 | 证监会发布1家赴美上市企业补充材料要求，为优蓝国际！

2025年2月7日，国际部共对2家企业出具补充材料要求，其中优蓝国际拟赴美上市。

境外发行上市备案补充材料要求

（2025年1月24日—2025年2月7日）

本周国际司共对2家企业出具补充材料要求，具体如下：

优蓝国际（秘交转公开）（拟纳斯达克上市）

请你公司就以下事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权结构及股权变动情况，请说明：（1）实际控制人以及其他间接持有发行人5%以上股份或表决权的自然人股东是否拥有永久境外居留权；（2）香港优服对上海优尔蓝增资，相关价款实际支付情况；（3）优蓝香港收购上海优尔蓝，相关股权转让的定价依据、价款支付、税费缴纳情况；（4）股权架构搭建及返程并购所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等方面监管程序合规性的结论性意见；（5）香港优服股东以香港优服股份作为对价认购发行人股份，以及2021年2月至2023年8月期间发行人股权转让，相关股权转让的税费缴纳情况；（6）列表说明上海优尔蓝外翻前股东和发行人层面股东持股比例对应情况。

二、关于境内运营实体，（1）部分境内运营实体经营范围涉及市场调查、物业管理，请说明是否实际开展相关经营，如已开展，请说明是否取得相关资质；（2）部分主要境内运营实体存在未决诉讼，请说明相关未决诉讼是否构成本次上市的实质性障碍。

三、关于规范运作，请说明：（1）境内运营实体涉及的收集及储存个人信息规模、个人信息收集使用情况，是否存在向境外传输数据或向第三方提供个人信息的情形，并说明上市前后信息数据保护的安排或措施；（2）境内运营实体实际从事的电信业务是否超出所持《增值电信业务经营许可证》载明的业务种类。

四、关于员工持股计划和股权激励，（1）列表说明员工持股计划的授予对象、职务、授予股数、入股价格；（2）请说明刘新水的入股时间、资金来源、入股价格与员工入股价格的对比情况，并说明其作为外部人员通过员工持股平台持股的合规性；（3）请就员工持股计划和股权激励是否存在利益输送出具合规性意见。

文|小金

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