赴美上市 | 证监会发布2家赴美上市企业补充材料要求，为正业生物和龙泉豪马

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2024年1月12日，国际部共对4家企业出具补充材料要求，其中正业生物、龙泉豪马拟赴美上市。

境外发行上市备案补充材料要求

（2024年1月5日—2024年1月11日）

下为赴美上市企业补充材料要求：

正业生物（已出具备案通知书）（拟纳斯达克上市）

请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权架构，请说明：（1）股权控制架构设立的合规性，包括但不限于搭建及返程投资涉及的各境内自然人、境内机构履行外汇管理、境外投资等监管程序的具体情况；（2）森涵生物收购正业生物股份的税费缴纳情况；（3）正业动保取得温莎控股股权的定价依据、价格公允性及税费缴纳情况。

二、关于公司治理及规范运作情况，请说明目前董事会、 独立董事、董事会秘书的履职情况，审计委员会及其他专业 委员会的设置情况，以及公司规范运作情况。

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龙泉豪马（已出具备案通知书）（拟纳斯达克上市）

请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、关于股权结构及股权变动情况，请说明：（1）股权架构搭建及返程并购涉及的外汇管理、外商投资等方面监管程序履行情况的结论性意见，以及是否履行《外商投资信息报告办法》规定的报告义务；（2）龙泉驾校第二、三、四次股权转让对价均为0元的定价依据、合理性和税费依法缴纳情况；（3）主要境内运营实体历次股权变动合法合规性的结论性意见；（4）本次发行上市完成后股权结构情况，以及本次发行后控股股东和实际控制人是否发生变化。

二、关于参控股公司情况，请说明：（1）主要境内运营实体龙泉驾校注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响；（2）重要参股公司大众航空的出资金额、入股时间、控股方等情况。

三、关于公司治理情况，请补充发行人董事、监事、高级管理人员任期以及公司规范运作情况。

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