美股IPO动态 |备案加速：阿诺医药、环球墨非两家赴美上市企业获中国证监会备案通知书

2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，明确将境内企业直接和间接境外发行上市全面纳入中国证监会监管，实行统一的备案制管理。

8月7日，中国证监会国际合作部发布关于Adlai Nortye Ltd.（阿诺医药集团有限公司）境外发行上市备案通知书(国合函〔2023〕1058号)。根据中国证监会发布的境外上市备案情况表，阿诺医药的申报类型为间接境外上市，备案接收日期为2023年6月29日。中信里昂、建达资本为其承销商，汉坤为其境内律师。

备案通知书具体如下：

Adlai Nortye Ltd.（阿诺医药集团有限公司）：

你公司境外发行上市的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、你公司拟发行不超过24,567,942股境外上市普通股并在美国纳斯达克交易所上市。

二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

三、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

四、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

中国证监会国际合作部

2023年8月7日

阿诺医药，于2022年12月21日在美国SEC秘密递表，又于2023年7月27日公开披露招股书。其上市主要中介团队包括：Cantor Fitzgerald(建达资本)、中信里昂为其承销商；Mazars USA LLP为其审计师；汉坤、美迈斯为其公司中国律师、公司美国律师；中伦、瑞生为其承销商中国律师、承销商美国律师。

阿诺医药，曾于2021年7月20日在港交所递交招股书，后失效。

阿诺医药，成立于2004年，作为一家全球临床阶段生物制药公司，专注于为各种肿瘤患者开发创新癌症治疗方法，公司的的使命是将癌症转变为慢性疾病，最终成为可治愈疾病。公司在中美两地均设有研发及临床运营中心。阿诺医药已经确定并开发了六种候选药物管线。

8月7日，中国证监会国际合作部发布关于Global Mofy Metaverse Limited（环球墨非元宇宙有限公司）境外发行上市备案通知书(国合函〔2023〕1057号)。根据中国证监会发布的境外上市备案情况表，环球墨非的申报类型为间接境外上市，备案主体为环球墨非（北京）科技有限公司，备案接收日期为2023年5月17日。质数资本为其承销商，江苏君金为其境内律师。

备案通知书具体如下：

Global Mofy Metaverse Limited（环球墨非元宇宙有限公司）：

    你公司境外发行上市的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、你公司拟发行不超过1,380,000股普通股并在美国纳斯达克交易所上市。

二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

三、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

四、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

中国证监会国际合作部

2023年8月7日

环球墨非，于2022年3月4日在SEC秘密递表，又于2022年11月23日公开披露招股书。其上市主要中介团队包括：质数资本为其承销商；Marcum Asia为其审计师；江苏君金、Ortoli Rosenstadt LLP分别为其公司中国律师、公司美国律师；韩博文为其承销商美国律师。

环球墨非，成立于2017年11月，总部位于北京，作为一家从事元宇宙行业虚拟内容制作、数字营销和数字资产开发的技术解决方案提供商，主要通过公司专有的“Mofy Lab”技术平台(该平台由尖端的三维(“3D”)重建技术和人工智能(“AI”)交互技术组成)，创建广泛的3D高清虚拟版本可以在不同应用中使用的物理世界对象(如人、动物和场景)。根据 Frost & Sullivan 生成的行业数据表，环球墨非是中国领先的数字资产银行之一，由 7,000 多个高精度 3D 数字资产组成。高精度意味着4K分辨率的电影精度。环球墨非的业务主要包括：虚拟技术服务、数字营销、数字资产开发和其他。